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來源：上交所
新《證券法》已于3月1日施行，作為 2020年度投資者保護宣傳月活動之一，為配合活動宣傳，向投資者普及新《證券法》知識，我們推出了“新《證券法》50問”系列欄目，今天是第五期。
一、新《證券法》對于證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)有何規(guī)定？
　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等相關(guān)信息；如實說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示投資風(fēng)險；銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務(wù)。
二、如何區(qū)分普通投資者和專業(yè)投資者？
　　根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。專業(yè)投資者的標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。
　　
三、哪些主體可作為上市公司股東權(quán)利代為行使征集人？
　　上市公司董事會、獨立董事、持有百分之一以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護機構(gòu)。
　　
四、新《證券法》對于先行賠付有何規(guī)定？
　　發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護機構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。
五、新《證券法》對于投資者保護機構(gòu)提起派生訴訟有何規(guī)定？
　　投資者保護機構(gòu)提起派生訴訟時，可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟，持股比例和持股期限不受《中華人民共和國公司法》規(guī)定的限制。
　　
六、新《證券法》如何探索建立中國特色證券集體訴訟制度？
　　投資者保護機構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為訴訟代表人，按照“明示退出”“默示加入”的訴訟原則，依法為受害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟。
七、新《證券法》對于證券公司業(yè)務(wù)活動有何規(guī)定？
　　證券公司的業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理以及風(fēng)險控制指標(biāo)、從業(yè)人員構(gòu)成等情況相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護投資者合法權(quán)益的要求。
　　
八、新《證券法》如何落實“放管服”要求？
　　新《證券法》落實“放管服”要求取消相關(guān)行政許可，包括取消證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格核準(zhǔn)；調(diào)整會計師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式，將資格審批改為備案等。
九、新《證券法》如何壓實中介機構(gòu)市場“看門人”法律職責(zé)？
　　新《證券法》規(guī)定證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易；明確保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員未履行職責(zé)時對受害投資者所應(yīng)承擔(dān)的過錯推定、連帶賠償責(zé)任等。
十、新《證券法》如何顯著提高證券違法違規(guī)成本？
　　新《證券法》大幅提高對證券違法行為的處罰力度。如對于欺詐發(fā)行行為，從原來最高可處募集資金百分之五的罰款，提高至募集資金的一倍；對于上市公司信息披露違法行為，從原來最高可處以六十萬元罰款，提高至一千萬元等。